清資源發[2024]39號

關於印發《衡南縣自然資源局政府采購內部控製製度》的通知

局屬各單位、局機關各股室：

為進一步加強機關政府采購管理，規範內部權力運行，防範廉政風險，促進政府采購提質增效，現將《衡南縣自然資源局政府采購內部控製製度》印發給你們，請遵照執行。

                                                                        

                                                                        衡南縣自然資源局

2024年12月19日      

衡南縣自然資源局

政府采購內部控製製度

第一章  總  則

第一條 為加強對政府采購活動的內部控製管理，強化內部流程控製，提高財政資金使用效益，嚴防廉政風險，促進政府采購提質增效，根據《中華人民共和國預算法》、《行政事業單位內部控製規範》、《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國政府采購法實施條例》、《湖南省財政廳關於建立預算單位政府采購內部控製製度的通知》(湘財購〔2020〕26號)、《衡陽市2021年政府采購集中采購目錄及政府采購限額標準》結合本單位實際，製定本製度。

第二條 製度所稱政府采購，指本單位使用財政預算資金采購的集中采購目錄以內的或者采購限額標準以上的貨物、服務和工程的行為。縣本級政府采購限額標準為：貨物項目采購預算金額50萬元以上；服務項目采購預算金額80萬元以上；工程項目采購預算金額100萬元以上。

采購限額標準以下的貨物、服務和工程應該按照《湖南省政府采購電子賣場管理辦法》(湘財購〔2019〕27號)文件的規定全部納入電子賣場管理(臨時急需的小額物品、服務除外)。

第三條 采購工作遵循公開透明、公平競爭、公正和誠實信用原則。實行統一管理、分類采購。

第四條 製度主要控製內容為采購組織機構、采購預算編製與審批、采購申請與審批、采購活動、合同簽訂、履約驗收、采購檔案管理、信息公開、詢問與質疑處理、采購監督、采購績效評價等事項。

第五條 采購方式

(一)使用財政性資金采購公開招標限額標準以上的貨物、工程和服務，應當按照《中華人民共和國政府采購法》及其實施條例等有關規定實施公開招標。

(二)使用財政性資金采購政府采購限額標準以上、公開招標限額標準以下的貨物、工程和服務應當按照《中華人民共和國政府采購法》及其實施條例等有關規定，采用公開招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋商、詢價、單一來源采購等方式確定承接主體。

(三)使用財政性資金采購政府采購限額標準以下的貨物、工程和服務按照《湖南省政府采購電子賣場管理辦法》(湘財購〔2019〕27號)的規定在電子賣場采用直購、競價、團購等方式實施采購。特殊情況下經局黨組討論同意確實無法在電子賣場采購的，采購人可事後憑發票在電子賣場補錄采購合同，並說明原因。《中華人民共和國政府采購法》及其實施條例等相關法律法規規定需要審批的采購方式應當在開展采購活動前按相關程序報批。

第六條 本單位按照"全麵管控與突出重點並舉、分工製衡與提升效能並重、權責對等與依法獎懲並行"的基本原則，以"分事行權、分崗設權、分級授權"為主線，通過製定製度、健全機製、完善措施、規範流程，建立和完善政府采購內部控製製度，實現對政府采購工作的有效製約。

第二章  管理機構及職責

第七條 本單位政府采購工作組織機構及崗位設置安排按照財政部《行政事業單位內部控製規範(試行)》的要求，對以下不相容崗位相互分離：

(一)政府采購預算的編製和審定；

(二)政府采購需求製定與內部審批；

(三)招標文件準備與複核；

(四)合同簽訂與驗收；

(五)驗收與保管；

(六)付款審批與付款執行；

(七)采購執行與監督檢查。

第八條 局黨組會是單位采購業務的決策機構，其采購管理職責如下：

(一)審定單位采購內部管理製度；

(二)確定單位采購的組織機構及職責分工；

(三)研究決定"三重一大"政府采購事項，按規定審批單位年度采購預算、年度采購計劃；按規定審批部門采購申請(包括采購計劃、采購需求、采購方式等)；

(四)聽取和審議重大項目的招標方案、委托合同及其他重要文件；

(五)負責競爭性談判、比價、定點采購結果等事項的審議。

(六)督促各采購需求部門(部門是指機關各股室、二級機構，以下簡稱部門)按照相關政府采購辦法以及經審批的采購計劃辦理政府采購業務，協調解決政府采購業務執行中的重大問題；

(七)審議決策其他重大采購事宜。

第九條 單位對采購業務實施歸口管理，由辦公室統一進行采購。

辦公室采購職責如下：

(一)審核部門製定的采購需求，擬定采購方式；

(二)與采購辦、供應商、各采購需求部門協調銜接，組織采購活動、履約驗收、答複詢問質疑；

(三)負責采購商品的暫時接收、貯存、保管和發放管理，保障采購商品在倉庫內的安全；

(四)負責統計單位日常辦公用品采購計劃、采購需求、采購申請的編報及采購實施工作；

(五)負責投訴處理和配合上級監督檢查等工作，及時處理電子賣場的差評；

(六)上級交辦的其他采購管理工作；

(七)審核、匯總統計各部門政府采購預算，分解、下達各采購需求部門執行；

(八)審核各采購需求部門申報政府采購的相關資料，進行詢價監督、審核政府采購合同；

(九)實施采購績效自評及績效結果運用。

第十條 財務室采購職責如下：

(一)建立和完善單位政府采購內部控製製度；

(二)組織各部門擬製單位年度政府采購預算和年度采購計劃；

(三)複核政府采購支付申請手續，辦理相關資金支付；

(四)根據政府采購部門提交的政府采購合同和驗收證明，依據國家統一的會計製度，對政府采購業務進行賬務處理；

(五)審核支付手續和驗收結果；填報政府采購報表；

(六)負責審核采購支付資料的完整性、合法性；

(七)固定資產登記和管理；

(八)及時傳達財政部門的有關采購管理規定及政府采購相關信息；

(九)負責單位日常辦公用品采購預算；

(十)整理和保存采購檔案；

(十一)協助辦公室處理政府采購項目答疑等其他事項。

第十一條 采購需求部門職責

(一)編製部門年度采購預算，先報分管領導審批，再報辦公室；

(二)根據批複的年度采購預算，合理安排采購計劃，在實施采購前實施采購比價工作，需機關紀委、辦公室、財務室參與，按要求編製采購需求，先報分管領導審批，再報辦公室；

(三)協助辦公室實施采購活動，負責采購標的的質量、技術、服務、安全、期限、特征描述等要求的把關，協助或負責答複詢問質疑；

(四)實施采購驗收工作；

(五)協助財務室整理采購檔案；

(六)及時反映采購勞務或物料使用過程中的問題和不足；

(七)配合監督檢查工作。

第十二條 單位成立內控工作領導小組，由黨組書記、局長任組長，其他班子成員任副組長，部門負責人為成員，切實履行內部控製職責。內控工作領導小組下設辦公室，辦公室設在局辦公室，局辦公室主任任內控工作領導小組辦公室主任，承擔內控工作領導小組日常工作。同時下設三個小組：

(一)詢價小組。詢價小組由辦公室分管局領導任組長，詢價小組成員由分管辦公室、財務室、機關紀委、采購需求部門的分管局領導及部門負責人、經辦人組成。詢價小組負責預算3萬元(含3萬元)以上的采購項目，在采購實施前由組長或授權代表召集至少兩名成員，對采購項目詢價，並提交初詢采購價。

(二)驗收小組。驗收小組由采購需求部門分管局領導任組長，驗收小組成員由采購需求部門、辦公室、財務室、機關紀委負責人及經辦人組成，重大采購項目由派駐局紀檢監察組簽具意見，切實履行驗收職責。驗收小組應當由2人及以上組成，專業技術人員可以從其他同領域邀請。對技術複雜、專業性強或者采購人履約驗收能力不能滿足驗收工作需要的項目，可以委托采購代理機構組織項目驗收，委托事項應當在委托代理協議中明確。

(三)內控監督小組。監督小組由機關紀委分管局領導任組長，監督小組成員由機關紀委、財務室負責人組成，切實履行監督職責。

第十三條 各采購需求部門、辦公室、財務之間應相互溝通和協調，避免政府采購活動與業務活動相脫節，出現資金浪費和資產閑置。

第三章  采購業務流程

第十四條 采購業務管理一般流程如下：

1、各采購需求部門編報年度采購預算，財務室審核匯總、編報年度政府采購預算，經單位黨組會審批後，縣財政局審批；

2、各采購需求部門根據批複預算編報年度采購計劃，財務室審核匯總形成單位年度采購計劃，並報辦公室備案。

3、采購需求部門實施采購前提交采購申請資料報辦公室審核，經單位黨組會審批後，按管理權限報縣財政采購辦履行采購審批程序。采購申請資料包含采購計劃、采購需求、采購方式等；

4、辦公室根據審批結果，編製采購文件，根據詢價小組的詢價結果，采購需求部門協助辦公室實施采購活動；屬於在電子賣場實施采購活動的，在電子賣場發布需求信息，實施采購活動；

5、辦公室、財務室、采購需求部門根據審批意見確認和公示采購結果；

6、辦公室、財務室、采購需求部門按合同管理程序簽訂合同，實施履約監督；

7、驗收小組組織采購驗收；

8、財務室根據驗收結果按規定程序辦理采購資金支付；

9、辦公室、財務室協同采購需求部門全過程實施政府采購業務詢問、質疑回複及實施投訴處理；

10、辦公室、財務室記錄政府采購業務；整理采購資料歸檔。

11、內控監督小組實施監督，辦公室實施績效評價，並運用評價結果，持續改進單位采購管理工作；如在電子賣場有差評情況及時處理和整改。

第四章  采購管理

第一節  年度采購預算編報、審批、調整

第十五條 單位政府采購堅持"無預算不采購，有預算不超支"的原則。

第十六條 單位采購所需資金全部列入財政預算，由各采購需求部門在編報年度部門預算時同步編列，經分管局領導審核後，由財務室審核匯總，報單位黨組會審批，經縣財政局最終審批後，形成單位年度采購預算。

第十七條 采購預算應明確預算編製依據，合理測算采購所需資金，按照預算管理的要求編製采購項目預算並將品目分類細化到最底級；零星采購按照支出經濟分類科目進行核算和管理。納入財政投資評審範圍的項目，按規定進行評審，以評審金額作為政府采購項目預算控製數。

第十八條 預算的編製和審核既要滿足業務需要，同時也要和資產存量情況相適應，既要避免出現重複購置、浪費資金，又要避免應購未購影響業務工作。

第十九條 政府采購預算一經確定，原則上不得調整。確因特殊情況需要調整的，應當按預算管理製度規定進行。

第二十條 財務室應當組織各采購需求部門在年度采購預算下達後，根據政府采購管理要求編製年度政府采購計劃，經分管局領導審核後報單位黨組會審批。

第二十一條 年度政府采購計劃的內容和要求：

(一)政府采購計劃應當在財政部門批複的政府采購預算範圍內，依據各采購需求部門的采購需求進行編製，完整反映政府采購預算的落實情況。

(二)政府采購項目數量和采購資金來源應當與財政部門批複的政府采購預算中的采購項目數量和采購資金來源相對應，不得編製資金尚未落實的政府采購計劃。

(三)製定政府采購實施計劃執行時間表和項目進度表，有序安排采購活動。

(四)在編製政府采購計劃時，應當注重政府采購的規模效益，同一季度內對同一采購品目盡量不安排兩次以上采購計劃。

(五)對屬於財政評審範圍且達到評審標準的項目，應進行控製價評審。

(六)采購需求部門不得將應當以公開招標方式采購的貨物或服務化整為零，或者以其他任何方式、理由規避公開招標采購。

第二節  采購申請編報

第二十二條 各采購需求部門在準備采購前，應根據經審批的年度采購預算和年度采購計劃(見附表),在進行比價調查後，明確具體項目的采購計劃，提出采購申請。

第二十三條 具體項目的采購計劃包括采購單位、采購項目名稱、采購預算(工程項目必須包含設計費、監理費、造價谘詢費等相關費用)、資金來源、采購需求、擬定的采購組織形式及采購方式、計劃采購時間等內容；

第二十四條 項目采購需求應合規、完整、明確，包括確定的采購標的數量、質量、技術、服務、安全、期限、特征描述等要求。

采購項目的技術、服務、安全等要求既要滿足實際工作需要，也要符合法律法規及政府采購政策規定。

在電子賣場采購時，辦公室可以通過發布采購需求公告來征詢入駐供應商的建議或解決方案，將指定品牌或認可的解決方案列入采購需求清單。采購人可參照入駐供應商上櫃商品的報價確定項目預算，還可以將商品的近期成交價設定為最高限價。

第二十五條 貨物、服務、工程項目采購需求清單應細化到具體標的，工程項目應編製工程量清單、並經投資評審。

第二十六條 采購組織形式

對政府采購限額標準(含)以上的，按《中華人民共和國政府采購法》及其實施條例等有關規定實施政府集中采購。

對政府采購限額標準以下的，按照《湖南省政府采購電子賣場管理辦法》(衡財購〔2021)465號)的要求，在湖南省政府采購電子賣場自主組織和實施采購活動。

第二十七條 采購方式申報

辦公室應嚴格按照《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國政府采購法實施條例》、《湖南省政府采購電子賣場管理辦法》等法律法規、政策文件的規定，結合項目需求特點、績效目標和市場供需等情況，擬製適宜的采購方式，經單位黨組會審批，按規定需要由縣財政部門審批的采購方式，在采購前報縣財政部門審批。

第三節  采購申請的審核、審批

第二十八條 采購申請金額審批權限

采購支出必須先有預算，由采購需求部門填表申請，辦公室采購人員審查、辦公室主任和財務室負責人審核，分管部門的副局長審核，再由主管辦公室、財務的副局長審批。1000元以內開支預算由分管辦公室、財務的副局長審批，1000-5000元由分管部門副局長及局長審核後，分管辦公室、財務的副局長審批，5000元以上的大額資金使用，需經黨組會議研究決定後，由分管部門副局長及局長審核後，分管辦公室、財務的副局長審批。

第二十九條 采購方式的審批

公開招標數額標準以上的采購項目需采用非公開招標方式采購的，應當在開展采購活動前按相關程序報批。

政府采購限額以上的采購需采用單一來源采購方式的應當報縣采購辦審批，報批要件包括：申請報告、內部會商意見、專業人員論證單一來源唯一性、項目預算審核機製、主管預算單位審核文件以及單一來源法定公示期滿且無異議證明等資料。需要在湖南省政府采購電子賣場實施定點直購，采購金額5萬元以下的，應當在開展采購活動前呈報局采購申報申請表。單次采購預算在采購限額標準以上、采購申請部門可以明確提出采購需求清單且技術、服務等標準統一的貨物、服務項目或工程量清單經投資評審的工程項目，擬在電子賣場實施競價采購的，應當在開展采購活動前報縣采購辦審批。

第三十條 單位黨組會及采購申請部門審批采購計劃及采購需求應關注如下要點：

(一)采購申請所列的采購事項是否已列入預算，是否在預算指標的額度內；

(二)采購申請是否與采購需求部門的工作計劃和資產存量相適應；

(三)采購申請是否與資產配置標準相符；

(四)專業性設備是否附相關技術部門的審核意見；

(五)采購項目是否符合當期的政府采購計劃；

(五)采購成本是否控製在政府采購預算指標額度之內；

(六)申請部門是否按要求履行了初步市場價格調查，政府采購需求參數是否接近市場公允參數，是否存在"排他性"的參數，政府采購定價是否接近國家有關標準；

(七)采購組織形式和采購方式的選取是否符合國家有關規定；

(八)政府采購申請文件內容是否完整；

(九)其他需要審核的內容。

第三十一條 政府采購計劃一經下達，原則上不作調整。計劃執行過程中確需變更調整的，應當重新履行審核和審批的程序。

第四節  采購實施

第三十二條 辦公室按照確定的采購計劃依法組織實施采購活動。實施電子賣場采購前應按《入駐和配置操作指南》完善賬戶信息、關聯崗位權限，並將單位基本情況和操作管理員信息向縣財政局及時報備。

第三十三條 招標采購管理流程

單位采用公開招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋商、詢價、單一來源采購等方式在市公共資源交易中心采購政府采購限額以上(含)的貨物、服務和工程項目，參考如下流程：

一、采購需求部門根據經審批的采購計劃提出招標工作啟動申請；

二、黨組會確定招標代理機構，並召集招標代理機構、采購需求部門召開招標項目技術需求協調會；代理機構介紹其業務情況及招標的相關規定及政策，部門提出技術需求；簽訂代理協議及法人授權書；

三、采購需求部門、招標代理機構共同起草招標文件，辦公室組織相關人員對《招標文件》進行審核並提出修改意見；

四、辦公室將審核通過的《招標文件》報送單位領導審批(重大項目或特殊項目報單位黨組會審議),並在確認函上簽字、加蓋單位公章，招標代理機構據此發布招標公告，接受供應商投標；

五、辦公室、財務室、采購需求部門在開標前到市公共資源交易中心，抽取評標專家，並指定我局一名熟悉本業務的同誌作為采購方的專家參加評標。評標時，機關紀委、辦公室、財務對評標過程進行現場監督(重大項目邀請派駐局紀檢監察組一同現場監督);

六、確定中標供應商後，由招標代理機構發出中標通知書。中標通知書發出後5個工作日內，招標代理機構向本單位報送一整套備案材料，包括招標文件、投標文件(副本)、評標報告和代理協議；

七、招標代理機構在湖南省政府采購網發布中標公告，並公示7個工作日，接受監督谘詢。

第三十四條 湖南省政府采購電子賣場采購管理

采用直購、競價、團購、定點直購等方式在湖南政府采購電子賣場采購政府采購限額以下的貨物、服務和工程項目，按照《湖南省政府采購電子賣場管理辦法》及操作指南的規定和程序實施采購活動。

一、采購需求部門根據經審批的采購計劃提出電子賣場采購工作啟動申請。

二、電子賣場供應商選擇審批權限

1、在湖南省電子賣場采購金額在1萬元以下的供應商確定，由辦公室協助采購需求部門比選推薦、辦公室指定專人錄入係統、辦公室主任和財務室負責人審查、分管部門的副局長審簽，由分管辦公室、財務的副局長審批。

2、在湖南省電子賣場采購金額在1萬元(含)以上的供應商確定，由辦公室會同采購需求部門比選推薦、辦公室指定專人錄入係統、辦公室主任和財務室負責人審查、分管采購需求部門的副局長審簽，由分管辦公室、財務的副局長審核，由單位黨組會研究決定。

三、采購需求可以明確為品牌型號或具體服務要求的可以采用直購方式。

四、采購需求清單明確為商品標準、參數規格或服務要求以及經投資評審的工程量清單的，可以采用競價方式。競價采購按湖南省電子賣場《競價交易操作指南》的規定實施。

辦公室應將采購需求清單隨競價邀請公告一同發布，競價邀請公告約定的響應截止時間應不少於3個工作日。貨物項目可以為核心商品推薦2個以上的品牌，服務項目可以推薦2個以上解決方案。辦公室或經授權部門可在發布公告時向特定的入駐供應商發出邀請。競價響應截止1個工作日內，辦公室與采購需求部門通過對電子賣場的供應商比選，形成比選記錄，湖南政府采購電子賣場將形成公告成交結果。參與競價的供應商在1個工作日內對競價成交公告提出異議的，辦公室應會同代理機構、采購需求部門及時答複後繼續簽訂合同或取消成交並通知成交供應商。

五、技術、服務等標準統一、有多個采購人有共同需求的商品，可以采取團購方式；

辦公室或經授權部門與其他采購人應發布團購邀請公告或向特定的入駐供應商發出邀請。公告應詳細列明需求標準、商品的品牌型號、最高單價等，貨物項目可以推薦需求標準相同、2個以上的品牌型號；公告約定的團購截止時間不得少於5個工作日，參與團購的采購人最低數量不得少於5人。團購截止後，係統自動將報價最低的入駐供應商確認為成交供應商，公告成交結果。

六、政府采購限額以下的貨物、服務、工程項目，特殊情況下確實無法在電子賣場采購的，由采購需求部門書麵說明原因，經單位黨組會審批同意，參照湖南省政府采購電子賣場競價采購模式及本辦法、本條規定實施采購。

第三十五條 采取公開招標的，應當按照《中華人民共和國政府采購法》等有關規定執行。經批準采取單一來源方式采購的，辦公室在供應商保證采購項目質量和雙方商定合理價格的基礎上進行采購。

1、采取詢價方式采購的，根據采購需求，至少選擇三家或三家以上符合相應資格條件的供應商進行詢價，要求供應商一次報出不得更改的價格。根據符合采購需求、質量和服務相等且報價最低的原則確定供應商。

2、采取競爭性談判采購的，首先製定談判文件，明確談判程序、談判內容、合同草案的條款以及評定成交的標準等事項，其次確定不少於三家符合相應資格條件的供應商參加談判，談判的任何一方不得泄露與談判有關的其他供應商的技術資料、價格和其他有關信息。最後根據供應商最終報價，根據符合采購需求、質量和服務相等且報價最低的原則確定成交供應商。

3、采取邀請招標方式采購的，采購人應當從符合相應資格條件的供應商中，通過隨機方式選擇三家以上的供應商，並向其發出投標邀請書。按照《中華人民共和國招標投標法》有關規定選擇成交供應商。

4、政府采購限額以下的貨物、服務、工程項目，特殊情況下確實無法在電子賣場采購的，由采購需求部門書麵說明原因，經單位黨組會審批同意，參照湖南省政府采購電子賣場競價采購模式及本辦法、本條規定實施采購。

第三十六條 代理機構

需要委托代理機構提供采購服務的，應按照《中華人民共和國政府采購法》、《湖南省政府采購電子賣場管理辦法》的規定，集體決策選擇代理機構，依法確定代理采購的範圍、權限、期限和代理費用等事項，簽訂采購代理協議，做到權責清晰、"一事一委托"。

第三十七條 對於采購限額以上的貨物、服務、工程項目，各采購需求部門應依法依規編製采購文件。招標文件應包括采購需求、投標人資格條件、政府采購政策要求與執行措施、一次性密封報價等投標報價要求、評標方法和標準以及擬簽合同文本等事項。根據采購項目需求特點和績效目標，圍繞能夠體現貨物和服務的質量、價格、效率等關鍵因素，科學設置評審因素。客觀評審因素應設置固定分值，主觀評審因素應細化分值並縮小自由裁量區間。所有采購文件發布前，應進行內部法製審查，做到完整、合法、規範，表述準確，無歧義。

第三十八條 政府采購的采購代表由辦公室推薦，由單位黨組會決定。

第三十九條 落實采購政策

采購實施過程中應落實促進節能環保、支持兩型產品、支持小微企業發展等政府采購政策功能。辦公室在湖南政府采購電子賣場采購時應優先考慮在兩型產品館、鄉村振興館、湖湘特色館等專業賣場采購，

第四十條 緊急采購

因自然災害、事故災難、公共衛生事件和社會安全事件等突發事件所實施的緊急采購，應當完整保存與采購有關文件和記錄，在滿足需求的前提下不得排除競爭。

第四十一條 在政府采購活動中，采購人員及相關人員與供應商有利害關係的，必須回避。

第五節  合同簽訂

第四十二條 采購合同的管理依據單位《內部控製手冊》中合同管理相關規定實施。

第四十三條 發出中標(成交)通知後，辦公室應當按照政府采購文件(或在電子賣場發布的采購需求)確定事項，在規定日期內與中標(成交)供應商簽訂書麵合同。

各采購需求部門應根據項目特點選擇適當的合同類型，在采購文件中明確擬簽訂的合同類型和文本格式，合理確定與供應商的權責關係。辦公室應對合同主要條款進行審核，確保符合相關法律規定。政府采購合同履行中，需追加合同標的，可根據政府采購法規定簽署補充合同。電子賣場的采購合同由係統自動生成，采購人與供應商可以約定交貨、驗收時間、地點等商務條款，但不得實質改變采購合同。紙質合同應在電子賣場下載打印後再簽字蓋章。

第四十四條 紙質合同應在電子賣場下載打印後再簽字蓋章，最終由分管負責人審批、簽署合同。

第四十五條 辦公室應按照規定對政府采購合同進行備案；

第四十六條 政府采購合同需要變更或終止，采購需求部門應提出書麵理由，提交辦公室審核。因不可抗拒力導致合同終止的，采購人應及時發布合同終止公告。

第六節  履約驗收

第四十七條 合同履行達到驗收條件時，供應商發出項目驗收申請，采購驗收小組應製定驗收方案，組織實施驗收活動、出具驗收意見、公布驗收結果、處置驗收爭議。

第四十八條 采購驗收小組應按照合同約定的時間，根據合同協議和供應商發貨單等對所購貨物、服務或工程的品種、規格、數量、質量、技術要求及其他內容進行驗收；

第四十九條 驗收完成後，驗收小組應出具政府采購履約驗收書。政府采購履約驗收書應當明確要素及要點、是否通過驗收，驗收小組所有成員和供應商代表應當分別在驗收書上簽字。如有質檢或行業主管部門參加驗收的，在驗收報告上簽署意見，加蓋質檢或行業主管部門公章。

第五十條 出現驗收不合格或供應商違約情形，由供應商及時整改直至驗收合格。如遇到無法整改到位等特殊情況，按合同約定違約責任進行處置。

第七節  信息公開

第五十一條 辦公室負責按照《中華人民共和國政府信息公開條例》、《政府采購信息公告管理辦法》以及預算公開等相關規定，公開相關信息，涉及國家秘密、商業秘密和個人隱私的信息除外。

第五十二條 財務室負責在政府采購預算批複後按縣財政局的要求在政府門戶網站將年度采購預算向社會公開。

第五十三條 辦公室負責根據有關規定，及時將政府采購公告或公示通過湖南省政府采購網等相關媒體向社會公開。公告或公示的內容包括采購項目名稱、預算金額、購買內容和數量、服務要求或標準、對承接主體的資質要求和應提交的相關材料等相關信息。

第五十四條 預算資金實行招投標的工程項目實施"雙備案"管理，除執行招投標管理規定外，還應按照政府采購管理要求，在財政部門政府采購電子平台錄入項目計劃，把招投標信息公告鏈接到中國湖南政府采購網予以公開。

第八節  支付管理

第五十五條 政府采購支付流程

1、貨物或服務采購項目驗收合格後，辦公室或采購需求部門負責整理支付資料，完善內部簽批手續。

2、工程采購項目應付款時，支付資料應包含采購備案表、工程預算表、施工合同、工程進度驗收單、審計書等相關資料。

3、財務室應按照《中華人民共和國會計法》、《政府會計製度》、單位《機關管理製度》等相關法律法規及製度及時處理財務賬務和資產台賬。

第五十六條 如發生未預算、未備案、超預算實施的政府采購項目的情況，辦公室有權拒絕受理。

第九節  詢問、質疑與投訴處理

第五十七條 辦公室、采購需求部門是處理詢問、質疑、投訴的主責部門。

第五十八條 供應商因采購文件、采購過程和中標、成交結果等政府采購活動事項有疑問並提出詢問、質疑、投訴的，辦公室應組織采購需求部門、代理機構應按照《政府采購質疑答複和投訴處理操作規程》的規定，依法及時答複和處理好詢問與質疑事項，依法配合財政部門對投訴事項作出書麵說明，並提交相關證據、依據和其他有關材料。辦公室對答複過程中形成的各種文件進行歸檔交由財務室統一保管。

第五十九條 辦公室應會同采購需求部門對電子賣場的差評主動進行整改、及時妥善處理，及時恢複采購資格。

第十節  檔案管理

第六十條 辦公室、財務室是采購檔案資料保管部門，辦公室、財務室應妥善保管采購過程中形成的各種文件，采購檔案資料包括但不限於采購決策意見、招標文件、投標文件、評審資料、采購合同、驗收文檔、詢問和質疑處理等資料。

第六十一條 采購文件的保存期限為從采購結束之日起至少保存十五年。

第十一節  保密管理

第六十二條 辦公室應與相關供應商或采購中介機構簽訂保密協議或者在合同中設定保密條款。

第六十三條 采購相關人員未經允許不得向無關人員透漏政府采購信息，采購相關人員由於透漏政府采購信息給單位造成損失的，根據法律法規追究其相應的責任。

第五章  監督檢查

第六十四條 單位內控工作小組負責對采購工作進行監督，內控工作小組應對政府采購的全過程監管，實現監管的製度化和常態化。及時發現偏離合同目標的行為，采取措施予以糾正。

第六十五條 采購需求部門、內控監督小組應積極配合財政、審計等有關部門對政府采購的監督、審計。

第六十六條 監督檢查的主要內容

(一)政府采購業務內控製度建立健全和執行情況；

(二)有關政府采購的法律、法規和政策的執行情況；

(三)政府采購項目預算的執行情況；

(四)政府采購的采購標準、采購方式和采購程序的執行情況；

(五)政府采購合同的履行及驗收情況；

(六)詢問、質疑、投訴處理情況；

(七)上級交辦的專項監督檢查事項及其他應當監督檢查的事項。

第六十七條 辦公室應按要求及時將供應機構信用信息納入湖南省信用信息共享交換平台。

第六十八條 內控監督小組對采購過程中發現的違法違規行為，依照《中華人民共和國預算法》、《中華人民共和國政府采購法》及其實施條例、《財政違法行為處罰處分條例》等國家有關法律法規規定追究責任；涉嫌犯罪的，依法移交司法機關處理。

第六章  營商環境

第六十九條 營商環境是指在公平競爭、供應商減負、采購意向公開、詢問和質疑答複、資金支付和退還、合同融資、信用信息管理等方麵促進政府采購營商環境優化。並按照相關文件落實。

第七十條 公平競爭。采購管理部門應當對采購文件供應商的資格要求、條件等進行公平競爭審查，不得差別對待各類所有製、各類規模、各類地區的市場主體，不得設置歧視性和排他性條件，排斥潛在供應商。經審查不存在限製、妨礙公平競爭情形的，方可發布政府采購公告和采購文件。

第七十一條 供應商減負。授權參加政府采購項目的采購人代表以及被委托采購代理機構在資格審查、開評標(評審)環節過程中，對於供應商法人代表已經出具委托書的，不得要求供應商法人代表親自領購采購文件或者到場參加開標、談判等。對於可以通過互聯網或者相關信息係統查詢的信息，不得要求供應商提供。除必要的原件核對外，對於供應商能夠在線提供的材料，不得要求供應商同時提供紙質材料。對於供應商依照規定提交各類聲明函、承諾函的，不得要求其再提供有關部門出具的相關證明文件，且招標文件應免費提供。

采購管理部門在編製采購文件時，對投標(響應)文件的格式、形式要求應當簡化明確，不得因裝訂、紙張、文件排序等非實質性的格式、形式問題限製和影響供應商投標(響應)。對於電子化采購的，采購管理部門或者被委托采購代理機構應當向供應商免費提供電子采購文件。

第七十二條 除以框架協議采購方式實施的小額零星采購以外，采購限額標準以上依法實施政府采購的貨物、服務、工程項目均應當公開采購意向。

第七十三條 采購意向公開。采購業務部門及時向本單位采購管理部門提交采購意向。

第七十四條 采購管理部門應當在"政府采購網"公開采購意向，包括采購項目名稱、預算金額、采購需求概況、預計采購時間等。采購意向按項目公開，公開時間原則上不得晚於采購活動開始前30日。

第七十五條 詢問和質疑答複。詢問和質疑答複的責任主體為采購人(可以委托代理機構協助),對供應商依法提出的詢問采購管理部門應當在3個工作日內作出書麵答複，答複內容包括采購項目相關情況說明、法律依據等。

對供應商提交的書麵質疑，采購管理部門應當在7個工作日內作出質疑答複，並以書麵形式通知質疑供應商和其他有關供應商。不得拒收供應商在法定質疑期內發出的質疑函。

第七十六條 供應商對評審過程、中標、成交結果提出質疑的，采購管理部門可以組織原評標委員會、談判小組、詢價小組或者磋商小組協助答複質疑。

供應商質疑不成立，或者成立但未對中標、成交結果構成影響的，繼續開展采購活動；供應商質疑成立且影響或者可能影響中標、成交結果的，按照下列情況處理：

(一)對采購文件提出的質疑，依法通過澄清或者修改可以繼續開展采購活動的，澄清或者修改采購文件後繼續開展采購活動；否則應當修改采購文件後重新開展采購活動。

(二)對采購過程、中標或者成交結果提出的質疑，合格供應商符合法定數量時，可以從合格的中標或者成交候選人中另行確定中標、成交供應商的，應當依法另行確定中標、成交供應商；否則應當重新開展采購活動。

第七十七條 質疑答複導致中標、成交結果改變的，采購管理部門應當及時書麵報告同級財政部門。

第七十八條 詢問或者質疑事項可能影響中標、成交結果的，應當暫停簽訂合同。已經簽訂合同的，應當中止履行合同。采購管理部自收到暫停采購活動通知後，應當立即中止采購活動，在法定暫停期限結束前或者財政部門發出恢複采購活動通知前，不得進行該項采購活動。財政部門依法進行投訴處理調查取證的，有關部門、單位和人員應當如實反映情況，並提供相關材料。

第七十九條 資金支付與退還。對於滿足合同約定支付條件的，財務部門應當自收到發票後30日內提交資金支付申請。不得以機構變動、人員更替、政策調整等為由延遲付款，不得將采購文件和合同中未規定的義務作為向供應商付款的條件。

第八十條 財務部門應按照相關文件及時、足額支付專家評審費。

第八十一條 收取投標保證金的，采購管理部門應當督促集中采購機構和采購代理機構自中標通知書發出之日起5個工作日內退還未中標供應商的投標保證金，自政府采購合同簽訂之日起5個工作日內退還中標供應商的投標保證金。屬於不予退還情形的應當做好登記台賬，說明情況並報告財政部門。

第八十二條 收取履約保證金的，應當允許供應商自主選擇以支票、匯票、本票、保函等非現金形式繳納或者提交，並在合同中約定履約保證金退還的方式、時間、條件和不予退還的情形。履約保證金數額不得超過合同金額的10%。

第八十三條 政府采購合同融資。采購管理部門配合金融機構和中標(成交)供應商做好合同融資業務工作，幫助中小微企業獲得金融機構信貸支持，促進中小微企業發展。

第八十四條 信用信息管理。各部門應當對參與政府采購活動的相關方開展信用評價。采購管理部門應當按照財政部門的相關規定，在政府采購平台中對采購代理機構、評審專家和供應商的政府采購行為評價打分。

第七章  績效評價及評價結果運用

第八十五條 辦公室應參照《湖南省財政預算支出績效管理辦法》對采購工作實施績效管理。

第八十六條 辦公室應製定年度采購以及重大采購項目績效目標，與年度采購計劃同步申報。

第八十七條 采購績效指標主要包括產出指標和效益指標，產出指標主要包括數量、質量、時效、成本等指標，效益目標主要包括經濟效益、社會效益、生態環境效益、可持續影響、滿意度等指標。

第八十八條 辦公室、財務室年末應組織實施采購績效評價，經單位負責人審核後，將績效自評結果報縣財政局。

第八十九條 局內控工作領導小組應加強績效評價結果的運用，對績效評價中發現的問題及時整改，促進單位采購管理工作的持續改進。

第九十條 各相關部門在擬定采購計劃實施後，要提供該項目的績效評估報告，並將績效評估報告報辦公室備案，送財務室存檔。

第八章  附  則

第九十一條 本製度自發布之日起執行。

第九十二條 本製度的解釋權歸單位辦公室。

附件1:

衡南縣自然資源局采購申報審批表

單位名稱		經辦人
采購品目	技術參數(配置)	單位	數量	單價	概算金額
1、
2、
3、
4、
5、
合計
(預算控製金額)大寫
采購方式
部門申報意見(簽名):
計劃財務股意見(簽名):
機關紀委意見(簽名):
辦公室意見(簽名):
分管領導意見(簽名):
分管辦公室、財務領導意見(簽名):
局長意見(簽名):

附件2:

打字 、複印 、裝訂 、廣告製作審批表

申報部門
申報部門意見 (事由)
申請部門預計 金 額
辦公室意見
分管領導意見
辦公室分管領導 意見
局長意見

備注：1、該審批單僅用於我局在規定時間內無法完成與技術要求上無法製作的。

2、單次審批權限：1000元以下由辦公室審批；5000元以下由分管領導與分管辦公室領導聯合審批；5000元以上由局長審批。

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